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Regulamentação legal da conformidade com valores mobiliários, negociação com informações privilegiadas e teoria de gestão de risco Law Press
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Editora
Law Press
Autor
Lin Hui, Xie Jie
Data de publicação
2023.04
Título
Legal regulation of securities compliance insider trading and risk management theory Law Press
Foit
16 Open
Número do livro
9787519776046
Preço do livro
66.00
Editora
Law Press
Autor
Lin Hui, Xie Jie
Data de publicação
2023.04
Título
Legal regulation of securities compliance insider trading and risk management theory Law Press
Foit
16 Open
Número do livro
9787519776046
Preço do livro
66.00
Editora
Law Press
Autor
Lin Hui, Xie Jie
Data de publicação
2023.04
Título
Legal regulation of securities compliance insider trading and risk management theory Law Press
Foit
16 Open
Número do livro
9787519776046
Preço do livro
66.00
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| Índice | |
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●introdução 1. Conscientização do problema 2. Revisão da literatura 3. Métodos de Pesquisa IV. Valor da Inovação Capítulo 1 Análise Comparativa da Regulamentação Jurídica do Uso de Informação Privilegiada Seção 1 Visão geral do sistema jurídico global para prevenção e controle de negociação com informações privilegiadas Um, China 2. Estados Unidos 3. Reino Unido 4. Alemanha 5. União Europeia 6. Japão Seção 2 Comparação dinâmica da teoria e prática da regulamentação do uso de informação privilegiada 1. Diferentes modelos legislativos para negociação com informação privilegiada 2. Diferentes formas de responsabilidade legal por uso de informação privilegiada 3. Taxas diferentes para negociação com informações privilegiadas IV. Diferentes regulamentações e práticas legais sobre negociação com informação privilegiada 5. Diferentes configurações de elementos do crime de uso de informação privilegiada VI. Diferentes níveis de sanções penais para o uso de informação privilegiada VII. Diferentes sistemas de jurisdição para casos de negociação com informações privilegiadas Capítulo 2: Desconstrução do Insider Trading e a Essência da Gestão de Informações Privilegiadas Seção 1 Negociação com informações privilegiadas e gestão de direitos de informação I. Direitos de informação em negociação com informações privilegiadas 2. O valor econômico da informação e o poder da supervisão III. Negociação com informação privilegiada e busca de renda Seção 2 Negociação com informações privilegiadas e custos de agência 1. Custos de agência 2. Abuso de informação privilegiada como custo de agência Seção 3 Negociação com informações privilegiadas e mercado de informações 1. O impacto do uso de informação privilegiada na eficiência do mercado 2. Eficiência da informação dos mercados de capitais Capítulo 3 Elementos de negociação com informações privilegiadas e pontos de controle de risco para abuso de informações privilegiadas Seção 1 Informações privilegiadas 1. Base Regulatória 2. Características da Informação 3. Conteúdo da informação Seção 2 Abuso de valor da informação I. Utilização e interpretação padronizada de informações privilegiadas II. Defesa da não utilização de informação privilegiada III. Negociação com informação privilegiada por inação Seção 3 Pessoas que tenham conhecimento de informação privilegiada e aquelas que obtenham informação privilegiada ilegalmente 1. Pessoas com informação privilegiada II. Pessoas que obtêm ilegalmente informações privilegiadas Capítulo 4 A Lógica Jurídica da Informação Privilegiada Seção 1 Características legais da informação privilegiada 1. Não divulgação 2. Sensibilidade ao preço Seção 2 A Natureza Jurídica da Mineração de Informação I. Fenômenos Financeiros e Disputas Legais II. Interpretação substantiva e gestão de conformidade Capítulo 5 Regras judiciais e medidas de controle de risco para negociação com informações privilegiadas Seção 1 Ilegalidade I. Determinação da ilegalidade administrativa e sua repercussão II. Revisão Judicial da Ilegalidade Penal Seção 2 Divulgação de informações privilegiadas 1. Vazamento: Transmissão de informação de primeiro nível 2. Mais vazamento: informações continuam a ser transmitidas Seção 3. Propondo uma transação a outra pessoa 1. Base Regulatória 2. Tipos de comportamento 3. Expresso e implícito Seção 4 Negociação intencional com informações privilegiadas 1. Construção Normativa Deliberada 2. Reconheça os erros Capítulo VI Aplicação Prática e Diretrizes de Cumprimento das Interpretações Judiciais sobre Negociação com Informações Privilegiadas Seção 1 Regras de julgamento e gestão de conformidade de pessoas que obtêm informações privilegiadas ilegalmente 1. Parentes próximos de pessoas com informações privilegiadas II. Relações próximas de pessoas com informação privilegiada III. Pessoas de contacto e contactos de pessoas com informação privilegiada 4. Comportamento comercial anormal óbvio Seção 2 Transações justas 1. Defesa comercial pré-planejada 2. Risco de abuso Seção 3 Tempo de formação de informações privilegiadas 1. Princípios básicos 2. Regras de digitação 3. Casos Individuais Seção 4 Principais eventos e gerenciamento de risco de informação 1. Desenvolvimento dinâmico dos principais eventos e definição do momento das principais informações 2. Mecanismo de significância Capítulo VII Normas quantitativas para regulamentação jurídica do uso de informação privilegiada Seção 1 Obstáculos e dificuldades na prática de negociação com informações privilegiadas Normas de circunstâncias 1. Base Regulatória 2. Mal-entendidos sobre Padronização Seção 2 Caminho de otimização da situação de negociação com informações privilegiadas 1. Reconstruindo a lógica dos padrões quantitativos II. Padrões quantitativos para regulamentação jurídica com foco em informação privilegiada Seção 3 Quantidade de negociação com informações privilegiadas I. Determinação de Retornos Positivos Lucrativos 2. Identificação de retornos positivos de prevenção de perdas III. Determinação de retornos positivos Capítulo 8 Interpretação Legal e Prática de Conformidade de Negociação de Futuros com Informações Privilegiadas Seção 1 Características comportamentais e padrões básicos de negociação com informações privilegiadas sobre futuros 1. Características independentes dos mercados de futuros 2. Características comportamentais do Insider Trading em mercados futuros 3. Padrões básicos de negociação com informações privilegiadas em mercados futuros IV. A natureza cross-market do insider trading no mercado de futuros Seção 2 Regulamentação legal e prática de conformidade de negociação com informações privilegiadas em mercados futuros no exterior 1. Caso de negociação privilegiada da Motazedi Futures II. Caso de negociação com informações privilegiadas da Ruggles Futures 3. Caso de negociação privilegiada da EOX & Gizienski Futures IV. Referência e Inspiração Seção 3. Defeitos e obstáculos estruturais nas normas legais de negociação com informações privilegiadas no mercado de futuros do meu país 1. Deficiências na regulamentação legal sobre negociação com informação privilegiada no mercado de futuros II. Barreiras estruturais à regulamentação legal do uso de informação privilegiada no mercado de futuros Seção 4 Uma nova interpretação das características da informação privilegiada no mercado de futuros I. A importância da informação privilegiada no mercado de futuros II. Não divulgação de informação privilegiada no mercado de futuros III. Origem e conteúdo das obrigações das pessoas que têm conhecimento de informação privilegiada no mercado de futuros Seção 5 Regulamentação legal dos crimes de uso de informação privilegiada nos mercados de futuros e controle de risco jurídico penal 1. A Fronteira entre Títulos e Futuros II. Tipos de informações privilegiadas sobre futuros III. Pessoas que tenham conhecimento de informações privilegiadas sobre futuros IV. Negociação com informações privilegiadas no mercado de futuros e negociação com informações não divulgadas Capítulo 9 Práticas de conformidade preventiva para negociação com informações privilegiadas e divulgação de informações privilegiadas Seção 1 Gestão de conformidade da circulação de informações privilegiadas I. Divisão de departamentos aos quais pertencem as informações privilegiadas II. Gestão de Conformidade da Circulação Interna de Informação Privilegiada III. Cumprimento da Circulação Externa de Informação Privilegiada Seção 2 Gestão de conformidade com a preservação de informações privilegiadas I. Especificações para o armazenamento de suportes de informação privilegiada II. Regulamentação das entidades responsáveis pela preservação de informação privilegiada III. Padronização do processo de preservação de informação privilegiada Seção 3 Padrões Comportamentais Gestão de Pessoas com Informações Privilegiadas I. Cultivo e treinamento de conscientização sobre conformidade para pessoas com informações privilegiadas II. Diretrizes de conformidade para comportamento de insiders III. Supervisão de conformidade de informações privilegiadas |
| breve introdução | |
| Este livro descontrói profundamente as questões difíceis na regulamentação legal e gestão de risco de negociação com informações privilegiadas da perspectiva da prática judicial e de conformidade, analisa o comportamento de negociação com informações privilegiadas das perspectivas duplas de direito e finanças e aprofunda a pesquisa sobre os princípios de interpretação do direito penal financeiro, regras de julgamento judicial e medidas de conformidade, a fim de beneficiar a implementação justa e eficiente de disposições sobre crimes de valores mobiliários. Ao mesmo tempo, espera servir melhor à coordenação e unificação da eficiência do mercado de capitais e direitos do investidor por meio de regras judiciais refinadas, fornecendo assim aos traders do mercado planos de gestão de conformidade direcionados. |
| Sobre o autor | |
| Lin Hui é mestre em direito pela East China University of Political Science and Law. Ela é advogada no Zhejiang Tiance Law Firm e detém o título de advogada sênior. Ela também é diretora do Corporate Compliance Research Center da West Lake Branch da Hangzhou Lawyers Association, tutora prática na School of Law and Politics da Zhejiang University of Technology e tutora prática na National Intellectual Property Training (Zhejiang) Base. Ela é membro da Chinese Law Society e membro do Lawyer Advisory Group da Zhejiang Fashion Industry Industry-Education Integration Alliance. As principais áreas de atuação da advogada Lin Hui são: negócios corporativos, emissão e listagem de títulos, fusões e aquisições, emissão de títulos, finanças, investimento e financiamento chinês e estrangeiro, governança corporativa e conformidade, prevenção de crimes e gerenciamento de crises e resolução de disputas comerciais. Ela atuou como consultora jurídica para muitas empresas chinesas e estrangeiras, incluindo empresas listadas, empresas listadas em potencial e instituições financeiras, auxiliando empresas na resolução de litígios, e auxiliou muitas empresas em seu estabelecimento, financiamento, operações comerciais, reestruturação do sistema acionário, IPOs, emissão de ações, emissão de títulos, exames legais, conformidade corporativa, incentivos de capital, aquisições de capital, aquisições de ativos, etc. |
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